อยากเป็น "ผู้แนะนำการลงทุน" (IP) ต้องทำยังไงนะ?
ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Planner หรือ IP ) คือ ผู้ที่ทำหน้าที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุนซึ่ง ได้แก่ การติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุน หรือการให้คำแนะนำเพื่อการซื้อขายหรือลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (เช่น หุ้น พันธบัตรกองทุนรวม หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า)
ในการยื่นขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน Investment Planner (IP) จะต้องสอบผ่าน 5 paper ดังนี้
1. IC: Paper 1: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน)
2. IC: Paper 2 : หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน (ตราสารหนี้และกองทุนรวม)
3. IC: Paper 3 : หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน (สัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
4. CFP Module 1 (Paper 1) : พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษีและจรรยาบรรณ
5. CFP Module 2 (Paper 2) : การวางแผนการลงทุน
เมื่อสอบผ่านทั้งหมดนี้แล้ว สามารถเข้าไปกรอกข้อมูลและทำเรื่องขอความเห็นชอบเพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้วางแผนการเงินได้กับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่เว็บนี้ค่ะ https://market.sec.or.th/ORAP/Authen/PersonalLogin.aspx
ใครสนใจมีอาชีพเป็นผู้แนะนำการลงทุน สามารถติดต่อสอบถามเข้ามาได้ทางช่องทางติดต่อของ วางแผน.com ได้เลยค่ะ
เขียนโดย ณภัชชา พงศ์วัฒนกิจกุล ที่ปรึกษาการเงิน AFPT™
หากใครมีข้อสงสัย ต้องการสอบถามหรือปรึกษาเพิ่มเติม
ติดต่อ และ ติดตามอัพเดตเรื่องน่ารู้ทางการเงินกับพี่แผน ได้ทาง
วางแผน.com (wangpaan.com)
Line: @Wangpaan
Facebook: Wangpaan
Twitter: @Wangpaan
Youtube: Wangpaan
อย่าลืมกด Like, Follow และ Subscript จะได้ไม่พลาดข่าวสารสำคัญจากพี่แผนนะครับ
เนื้อหาที่เกี่ยวข้อง
บทความแนะนำ
-
● ประกันสุขภาพ
- ‣ ทำไม อีลิทเฮลท์พลัส ถึงเป็นประกันสุขภาพที่ดีที่สุด
- ‣ สร้างกองทุนสุขภาพ จ่ายถึงอายุ 60 คุ้มครองถึง 99
- ‣ ประกันสุขภาพเด็ก D Kids Plus คุ้มครองอะไรบ้าง
- ‣ ประกันสุขภาพTop up สำหรับผู้มีสวัสดิการ
- ‣ คลอดลูกก็เคลมได้ ประกันคลอดบุตร Maternity Plus
- ‣ ทำประกันเคลมคลอดก่อนท้อง
- ‣ คำถามยอดฮิต อีลิท เฮลท์ Elite Health
- ‣ คำถามยอดฮิต ดี เฮลท์ D Health
- ‣ ประกันสุขภาพที่ใช้บริการ Best Doctor ปรึกษาหมอฟรี
- ‣ ประกันอีลิทเฮลท์ แบบไหนที่เหมาะกับคุณ
- ‣ อายุ 60 เพิ่งคิดทำประกันสุขภาพ
- ‣ ประกันสุขภาพเด็กแบบคุ้มๆ
- ‣ สุขภาพ 20-100 ล้าน Elite Health
- ● ประกันโรคร้ายแรง
- ● ประกันออมทรัพย์
- ● ประกันแบบเน้นมีเงินคืน
-
● ประกันบำนาญ ลดหย่อนได้
- ‣ เปลี่ยนภาษีเป็นเงินได้ ด้วยบำนาญลดหย่อนได้ 8560
- ‣ เปรียบเทียบลดหย่อน 2 แสนหลัง บำนาญ 9960 กับ 8560
- ‣ บำนาญลดหย่อนได้ 8560 จี15 VS 8555 จี20
- ‣ รีเทิร์น รีไทร์ ลดหย่อนภาษี 200,000 บาทหลังได้
- ‣ ประกันสำหรับผู้ที่ต้องการเงินบำนาญต่อปีสูงๆ
- ‣ บำนาญจ่ายครั้งเดียว รับบำนาญทันที
- ‣ 4 ข้อควรรู้ ก่อนทำประกันบำนาญ
- ● ประกันคุ้มครองชีวิตอย่างเดียว
- ● ประกันชีวิตควบการลงทุน
- ● ประกันอุบัติเหตุ
- ● ประกันตะกาฟุลอิสลาม
- ● วางแผนกับเรา
-
● ร่วมงานกับเรา
- ‣ สมัครตัวแทนประกันชีวิตกับโค้ชพี่จั๊กสอนขายประกัน
- ‣ สอนเทคนิคการทำงานให้ตัวแทนผ่านวีดิโอคอล
- ‣ พิชิตบิ๊กโบนัส 5 ล้านบาท ด้วย 5 เงื่อนไข ใน 5 ปี
- ‣ สมัครตัวแทนประกันชีวิต
- ‣ สมัครที่ปรึกษาประกันชีวิตและการเงิน
- ‣ สมัครตัวแทน FA Part Time
- ‣ แนะแนวอาชีพตัวแทนประกันชีวิต
- ‣ ตามติดชีวิตผู้จัดการเมืองไทยประกันชีวิต
- ‣ อาชีพที่ปรึกษาประกันชีวิตและการเงิน คืออะไร
- ‣ สำหรับตัวแทนย้ายค่าย
- ‣ แนะนำอาชีพรุ่ง รายได้สูง
- ‣ อาชีพที่ปรึกษาประกันชีวิตและการเงิน คืออะไร
- ‣ ทำไมเด็กรุ่นใหม่ ถึงอยากมาเป็นตัวแทนประกันชีวิต
- ‣ ทำงานออนไลน์ สไตล์ New Normal ที่ไหน เมื่อไหร่ ก็สนุกกับงานได้
- ‣ ทำไมต้องเป็น...ที่ปรึกษาประกันชีวิตและการเงิน ทำไมต้องเป็น...เมืองไทยประกันชีวิต
-
● เช็คเบี้ยประกันด้วยตัวเอง
- ‣ เช็คเบี้ยประกันสุขภาพ
- ‣ เช็คเบี้ยประกันควบการลงทุน
- ‣ เช็คเบี้ยสุขภาพเหมาจ่าย
- ‣ เช็คเบี้ยประกันสะสมทรัพย์และออมเงิน
- ‣ เช็คเบี้ยประกันสุขภาพ Top up
- ‣ เช็คเบี้ยบำนาญและวางแผนเกษียณ
- ‣ เช็คเบี้ยโรคร้ายแรง
- ‣ เช็คเบี้ยคุ้มครองชีวิตและมรดก
- ‣ เช็คเบี้ยประกันตะกาฟุล ถูกต้องตามหลักศาสนา
- ‣ เช็คเบี้ยประกันอุบัติเหตุ
- ‣ สมัครตัวแทนประกันชีวิตกับโค้ชพี่จั๊กสอนขายประกัน
- ‣ คุ้มครองโรคร้ายแรงด้วย โครงการ ยิ้มสู้โรคร้าย
- ‣ ประกันตามหลักศาสนา ตะกาฟุลอิห์ซาน (ปลดหนี้)
- ‣ ทุพพลภาพสิ้นเชิงถาวร
- ‣ ไม่เคลมมีคืนด้วยประกันยิ้มสบายเมืองไทยให้คืน
- ‣ ประกันชีวิตเบี้ยเริ่มต้น 200/ปี คุ้มครองในระยะเวลา 15/15
- ‣ สะสมทรัพย์ 5 งวด ด้วย Extra Saving 15/5
- ‣ ประกันชีวิตเบี้ยเริ่มต้น 200/ปี คุ้มครองในระยะเวลา 10/10
- ‣ ประกันฮาลาล ตะกาฟุลฮิฟาซ 10/10 (มีเงินปันผลพิเศษ)
- ‣ D health เหมาจ่าย 5 ล้าน
- เงื่อนไขการคืนสินค้าหรือการยกเลิกกรมธรรม์
- คุณวุฒิที่ได้รับ
- หน้าแรก
-
วิเคราะห์ประกัน
- ประกันออมทรัพย์
-
ประกันสุขภาพ
- ทำไม อีลิทเฮลท์ ถึงเป็นประกันสุขภาพที่ดีที่สุด (แผน 20 ล้าน เบี้ยเริ่มต้น 18,431บาท)
- ประกันสุขภาพ Top up สำหรับผู้ที่มีสวัสดิการอยู่แล้ว เริ่ม 539 บาท/เดือน
- คลอดลูกก็เคลมได้ Elite แผน 3
- อายุ 60 เพิ่งคิดทำประกันสุขภาพ
- ประกันสุขภาพเด็กแบบคุ้มๆ
- สุขภาพ 20-100 ล้าน Elite Healthา
- ประกันสุขภาพแบบไหน ใช้บริการ Best Doctors ปรึกษาหมอฟรี
- ประกันโรคร้ายแรง
- ประกันมีเงินคืน
- ประกันบำนาญลดหย่อนได้
- ประกันคุ้มครองชีวิตอย่างเดียว
- ประกันควบการลงทุน
- ประกันตะกาฟุลอิสลาม
- ประกันอุบัติเหตุ
- เช็คเบี้ยประกัน
-
ร่วมงานกับเรา
- สมัครตัวแทนประกันชีวิตกับโค้ชพี่จั๊กสอนขายประกัน
- สอนขายประกัน ทำงานที่บ้าน ค่าเรียนเพียง 610
- สอนเทคนิคการทำงานให้ตัวแทนผ่านวีดิโอคอลทุกวัน
- บันไดสู่ความสำเร็จ กับโครงการ 5 Years Challenge กับผู้จัดการณภัชชา
- MDRT First Time คืออะไร มีผลต่อการเป็นตัวแทนประกันชีวิตอย่างไร
- ตัวแทนย้ายค่าย ทำงาน 5 ปี เงินรางวัล 5 ล้าน
- สมัคร ตัวแทน MAGENTA
- แนะนำวิธีพิชิต บิ๊กโบนัส 5 ล้าน สำหรับตัวแทนประกันชีวิต
- สมัคร ตัวแทนประกันชีวิต FA Full Time และ Part Time
- GAMA Awards คือรางวัลอะไร มีเงื่อนไขอย่างไรบ้าง
- แนะแนวอาชีพตัวแทนประกันชีวิต
- ทำงานออนไลน์ สไตล์ New Normal ที่ไหน เมื่อไหร่ ก็สนุกกับงานได้
- แนะนำอาชีพรุ่ง รายได้สูง
- อาชีพที่ปรึกษาประกันชีวิตและการเงิน คืออะไร
- ทำไมต้องเป็น...ที่ปรึกษาประกันชีวิตและการเงิน ทำไมต้องเป็น...เมืองไทยประกันชีวิต
- ทำไมเด็กรุ่นใหม่ ถึงอยากมาเป็นตัวแทนประกันชีวิต
- บทความวางแผน
- เกี่ยวกับเรา
- บริการพิเศษ
- เงื่อนไขการคืนสินค้าหรือการยกเลิกกรมธรรม์
-
เพิ่มเติม