อยากเป็น "ผู้แนะนำการลงทุน" (IP) ต้องทำยังไงนะ?

อยากเป็น "ผู้แนะนำการลงทุน" (IP) ต้องทำยังไงนะ?

ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Planner หรือ IP ) คือ ผู้ที่ทำหน้าที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุนซึ่ง ได้แก่ การติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุน หรือการให้คำแนะนำเพื่อการซื้อขายหรือลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (เช่น หุ้น พันธบัตรกองทุนรวม หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า)

 

 

ในการยื่นขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน Investment Planner (IP) จะต้องสอบผ่าน 5 paper ดังนี้

1. IC: Paper 1: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน)

2. IC: Paper 2 : หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน (ตราสารหนี้และกองทุนรวม)

3. IC: Paper 3 : หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน (สัญญาซื้อขายล่วงหน้า)

4. CFP Module 1 (Paper 1) : พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษีและจรรยาบรรณ

5. CFP Module 2 (Paper 2) : การวางแผนการลงทุน

 

เมื่อสอบผ่านทั้งหมดนี้แล้ว สามารถเข้าไปกรอกข้อมูลและทำเรื่องขอความเห็นชอบเพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้วางแผนการเงินได้กับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่เว็บนี้ค่ะ  https://market.sec.or.th/ORAP/Authen/PersonalLogin.aspx

 
ใครสนใจมีอาชีพเป็นผู้แนะนำการลงทุน สามารถติดต่อสอบถามเข้ามาได้ทางช่องทางติดต่อของ วางแผน.com ได้เลยค่ะ

 

เขียนโดย ณภัชชา พงศ์วัฒนกิจกุล ที่ปรึกษาการเงิน AFPT™


หากใครมีข้อสงสัย ต้องการสอบถามหรือปรึกษาเพิ่มเติม

ติดต่อ และ ติดตามอัพเดตเรื่องน่ารู้ทางการเงินกับพี่แผน ได้ทาง

วางแผน.com (wangpaan.com)
Line: @Wangpaan
Facebook: Wangpaan
Twitter: @Wangpaan
Youtube: Wangpaan

อย่าลืมกด Like, Follow และ Subscript จะได้ไม่พลาดข่าวสารสำคัญจากพี่แผนนะครับ

Powered by MakeWebEasy.com